Биржа Poloniex, хорошо зарекомендовавший себя игрок на рынке обмена криптовалютами, подверглась тщательной проверке за нарушение многочисленных программ санкций и достигла соглашения с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC).
Очевидное нарушение многочисленных санкций можно проследить до января 2014 года, когда зарегистрированная тогда Poloniex Inc. управляла платформой онлайн-торговли и расчетов.
В недавних отчетах Министерства финансов говорится, что Poloniex улаживает 65 942 очевидных нарушения многочисленных программ санкций.
Биржа Poloniex нарушает программы множественных санкций США
Согласно недавнему обновлению, Казначейство опубликовало подробный отчет о принудительном исполнении мирового соглашения между Poloniex и OFAC. Poloniex была обязана выплатить 7 591 630 долларов США в качестве компенсации за очевидные нарушения программ множественных санкций США с момента начала торговых операций в январе 2014 года.
Poloniex, создавшая платформу для торговли цифровыми активами, позволила своим клиентам легко пополнять свои счета и участвовать в других торговых операциях.
Некоторые клиенты при первоначальном запуске и эксплуатации Poloniex включали пользователей из юрисдикций и стран, на которые распространяются санкции США.
Сообщалось, что во время запуска торговой платформы в 2014 году у Poloniex не было процесса KYC (знай своего клиента) или программы соблюдения санкций для своих пользователей. Но это изменилось в мае 2015 года, когда биржа ввела программу соблюдения санкций и KYC для проверки поддерживаемых пользователей в соответствии с законодательством США.
Однако OFAC уже установило, что биржа Poloniex нарушила множественные санкционные программы США, когда она не проявила должной осмотрительности с самого начала и работала без программы соблюдения санкций на своей платформе в течение 16 месяцев.
Кроме того, OFAC сообщило, что, даже когда Poloniex внедрила процесс KYC для пользователей и программу соблюдения санкций, существующие учетные записи пользователей в юрисдикциях, на которые распространяются санкции, до разработки KYC не пересматривались, чтобы соответствовать его программе соблюдения санкций.
В совокупности с января 2014 г. по ноябрь 2019 года объем сделок, совершенных пользователями из юрисдикций и стран, на которые распространяются санкции, составил 15 335 349 долларов США на бирже и торговой платформе Poloniex.
Это было явным нарушением многочисленных санкционных программ США, которые запрещали пользователям из санкционированных регионов участвовать в зарегистрированной в США торговой платформе.
Места и юрисдикции, подпадающие под санкции США, в то время включали такие страны и регионы, как Судан, Крым, Сирия, Иран и Куба.
OFAC договаривается с Poloniex
Согласно пресс-релизу и отчету Министерства финансов, установленный законом максимальный гражданский денежный штраф за очевидное нарушение многочисленных санкций США составляет 19 692 872 800 долларов США.
Однако OFAC определило и решило в этом случае, что очевидные нарушения со стороны Poloniex не были раскрыты добровольно и не были вопиющими.
Тем не менее, руководство OFAC предусматривает, что минимальный гражданско-правовой денежный штраф, применимый в этом случае, составляет 99 237 000 долларов США, а сумма урегулирования составляет 7 591 630 долларов США, что отражает общие факторы, предусмотренные его руководством по правоприменению, как видно из этого отчета.
