За последние пару месяцев Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) пошла ва-банк на криптоплатформах, подавая иск за иском с разной степенью успеха.
Обвиняемыми в этих исках могут быть как игроки высшей лиги, такие как Binance, Coinbase и Gemini, так и мелкая сошка, такая как Titan, которых обвиняют в фальсификации данных, несоблюдении отраслевых стандартов и многом другом.
Вводят инвесторов в заблуждение
Согласно пресс-релизу, опубликованному SEC, компания Titan Global Capital Management USA LLC вела себя вводящее в заблуждение поведение с августа 2021 года по октябрь 2022 года. Для начала Titan рекламировала гипотетическую эффективность своих услуг, что привело к годовой прибыли до 2700 %. .
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что эта цифра основана на результатах, зафиксированных за три недели, что вполне могло быть основано на отправке на Луну одного дерьмового коина. Такое искажение фактов могло легко заставить менее опытных трейдеров поверить в то, что это устойчивое предприятие.
Более того, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Titan, чьи инвесторы варьировались от мелких инвесторов до Андриссена Горовица и нескольких знаменитостей, в использовании ненадлежащих положений о хеджировании. Они «создали ложное впечатление, что клиенты отказались от неотложных оснований для иска против Titan», использовали подписи клиентов без их согласия и вводили инвесторов в заблуждение относительно хранения их активов.
Интересно, что обвинение в неправильной подписи было основано на данных, предоставленных SEC компанией Titan, которая якобы заметила внутреннюю ошибку и попыталась смягчить нанесенный ущерб.
Титан урегулирует дело во внесудебном порядке
Осман Наваз, руководитель отдела по комплексным финансовым инструментам Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), прокомментировал это дело, предупредив компании со схожей стратегией воспринимать иск против Titan как предупреждение.
«[…] Инвестиционные консультанты должны обеспечивать точность раскрытия информации существующим и потенциальным инвесторам. Комиссия внесла поправки в правила маркетинга, разрешив использование гипотетических показателей эффективности, но только в том случае, если консультанты соблюдают требования, разумно разработанные для предотвращения мошенничества. Рекламные объявления и раскрытия информации Titan представили инвесторам обманчивую картину некоторых стратегий компании. Это действие служит предупреждением для всех консультантов о необходимости соблюдения требований».
Сообщается, что, как и ранее, компания Titan сообщила о своей серьезной ошибке и сотрудничала с SEC. Хотя они отказались отрицать или признать обвинения, фирма, тем не менее, согласилась выплатить гражданский штраф в размере 850 тысяч долларов, который будет распределен среди пострадавших клиентов, а также 192 454 доллара в качестве компенсации.
Также были приняты порицание и приказ о прекращении противоправных действий.
Сообщение о том, что SEC подала в суд на Titan Global Capital Management, впервые появилось на сайте CryptoPotato.
