Недавно Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) раскрыла судебные документы, связанные с продолжающимся судебным разбирательством против Binance.US и BAM Management US Holdings Inc.
Из материалов можно получить представление об ответах и возражениях ответчиков на первые запросы истца о предоставлении документов и проведении проверки.
Сомнения относительно полного обеспечения Binance.US
Судебные документы показывают, что SEC выразила сомнения относительно способности Binance.US обеспечить полное обеспечение активов клиентов в определенные критические моменты.
Этот вывод был основан на результатах аудита, проведенного аудитором Binance.US, который, как сообщается, столкнулся со значительными трудностями при проверке полного обеспечения платформы. Обеспокоенность SEC подчеркивает потенциальные риски для инвесторов и необходимость повышения прозрачности и нормативного надзора в криптовалютной индустрии.
Залоговое обеспечение — важнейший аспект торговых платформ криптовалюты, обеспечивающий адекватную поддержку активов клиентов резервами. Поддержание полного обеспечения имеет важное значение для безопасности и стабильности платформы, поскольку оно гарантирует, что средства клиентов могут быть легко доступны и сняты при необходимости.
Любые недостатки в практике обеспечения могут подвергнуть пользователей потенциальным потерям и подорвать доверие рынка.
Раскрытые судебные документы также показывают, что SEC запросила обширную документацию и проверку внутренних процессов и записей Binance.US.
Однако Binance.US высказала возражения по нескольким аспектам требований SEC. Платформа утверждает, что некоторые требования являются «слишком широкими, неоправданно обременительными или дублируют» предыдущие запросы о раскрытии информации и повестки в суд в рамках продолжающегося судебного процесса.
Кроме того, юрисконсульт BAM (материнская компания Binance.US) выразил готовность обсудить с истцом любые споры, касающиеся значения, объема, актуальности запросов или ответов и возражений BAM.
Высказаны возражения
BAM выдвигает возражения относительно сохранения и создания информации, хранящейся в электронном виде (ESI), и документов, хранящихся не в активных системах, а на резервных лентах или других носителях, которые больше не находятся в их владении, хранении или контроле.
Они утверждают, что такой ESI не является разумно доступным и потребует значительных затрат на поиск, сохранение и доступ. В БАМ утверждают, что они не обязаны искать такие источники в ответ на запросы.
Кроме того, Binance.US заявляет о защите различных привилегий, включая адвокатско-клиентскую тайну, доктрину результатов работы, привилегию совместной защиты или общих интересов, а также применимое внутреннее или зарубежное законодательство.
Они утверждают, что запросы направлены на получение информации или документов, на которые распространяются эти привилегии или другие меры защиты, и их ответ не должен быть истолкован как отказ от этих привилегий.
Компания также оспаривает запросы на раскрытие коммерческой тайны или информации, которая является конфиденциальной, служебной, коммерческой или конкурентно значимой для нее или любых ее аффилированных лиц. Они утверждают, что раскрытие такой информации может иметь негативные последствия для их деловой деятельности.
Важно отметить, что ответы и возражения BAM на конкретные запросы не были подробно описаны в открытых судебных материалах. Однако в документах подчеркивается, что BAM намерена приостановить предоставление ответных материалов на основании своих возражений по каждому запросу, если не указано иное.
Несмотря на возражения, BAM выражает готовность участвовать в обсуждении требований с истцом.
Эти раскрытия поднимают важные вопросы относительно объема представления документов, бремени, возложенного на ответчиков, а также применимости различных привилегий и защиты. Ожидается, что по мере продвижения судебного процесса дальнейшее развитие событий позволит лучше понять дело.
Избранное изображение с сайта iStock, диаграмма с сайта TradingView.com
