Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) недавно объявила, что проведет выездные проверки криптоплатформ, желающих получить лицензию. В надзорном органе подчеркнули, что 18 заявителям, «считающимся имеющими лицензию», придется пройти экспертизу, чтобы получить одобрение их заявок.
SFC объявляет о проверке криптовалют
Во вторник SFC сообщила, что будет проверять платформы, претендующие на получение лицензии на платформы для торговли виртуальными активами (VATP) в Гонконге. Экспертиза пройдет в ближайшие месяцы, пока претенденты на получение лицензии НДСП будут рассматривать свои заявки.
Проверка на месте будет сосредоточена на защите клиентских активов криптоплатформ и процессах «Знай своего клиента» (KYC) для определения соответствия компании нормативным требованиям SFC.
Результаты проверки «будут учитываться в процессе подачи заявки на получение лицензии», который требует от НДС и их владельцев соблюдения всех применимых законов и правил. Согласно сообщению, любое нарушение или несоблюдение ключевых нормативных требований приведет к отказу в лицензии.
Более того, несоблюдение правил защиты инвесторов в ходе проверки может привести к тому, что SFC примет другие меры регулирования против криптоплатформ, если сочтет их необходимыми.
Регулирующий орган также напомнил заявителям, что они должны соблюдать все нормативные требования SFC и условия лицензирования в процессе подачи заявки. Эти условия включают запрет жителям материкового Китая на доступ к услугам платформ, связанным с виртуальными активами, маркетинг их услуг или привлечение розничных пользователей.
SFC не ожидает, что эти кандидаты будут активно продвигать свои услуги или привлекать новых розничных клиентов до того, как продемонстрируют фактическое внедрение и эффективность своих политик, процедур, систем и средств контроля перед удовлетворение SFC и наличие официальной лицензии.
Период отсутствия нарушений заканчивается на этой неделе
В объявлении SFC отметило, что приближается ключевой срок. Контролирующий орган Гонконга напомнил криптоплатформам, что период отсутствия нарушений для НДС, действующих в юрисдикции, заканчивается 1 июня 2024 года.
Как сообщает Bitcoinist, SFC выпустила новое нормативное руководство, согласно которому все НДС, работающие в Гонконге, должны подать заявку на получение лицензии до 29 февраля. По истечении установленного срока криптоплатформы, которые не подал заявку на получение лицензии, имел период отсутствия нарушений в соответствии с Постановлением о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (AMLO).
Однако к 1 июня все НДСП, оставшиеся на территории, должны быть лицензированными или «считающимися лицензированными» заявителями НДСП в соответствии с AMLO. Компании, которые продолжат свою деятельность после указанного срока, столкнутся с судебными исками:
Действие НДС в Гонконге в нарушение AMLO является уголовным преступлением, и SFC примет все необходимые меры против любых нарушений закона.
По мере приближения конца периода отсутствия нарушений регулятор Гонконга призвал инвесторов в этом регионе торговать виртуальными активами только на платформах, лицензированных SFC. Кроме того, гонконгским инвесторам напомнили, что заявители НДСП не имеют официальной лицензии, несмотря на принятие мер по соблюдению требований SFC.
На момент написания этой статьи только HashKey Exchange и OSL Exchange являются лицензированными НДСП, работающими в этом регионе. Остальные 18 НДСП ожидают решения SFC по своим заявкам на получение лицензий.
