Согласно заявлению CFTC от 28 сентября, Kraken разрешил клиентам из США доступ к товарам, которые должны были быть для них запрещены.
Приказ требует, чтобы Kraken выплатила гражданский денежный штраф в размере 1,25 миллиона долларов и «прекратила и воздерживалась от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах».
Биржа, основанная в 2011 году, позволила своим клиентам из США торговать маржинальными продуктами в период с июня 2020 года по июль 2021 года. Ее также обвинили в том, что она не прошла регистрацию в качестве продавца фьючерсных комиссионных (FCM).
Без маржи для американцев
Исполняющий обязанности директора CFTC Винсент МакГонагл сказал, что для того, чтобы предлагать такие продукты, компания должна зарегистрироваться в регулирующих органах.
«Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам в США, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и постановлениями»,
Он добавил, что это действие является частью более широких усилий CFTC по защите клиентов в США. Регулирующие органы не одобряют маржинальные розничные товарные операции с цифровыми активами из-за возросших рисков ликвидации.
Kraken выступал в качестве единственного поставщика маржи и контролировал все активы, приобретенные с использованием маржи, в течение всего срока открытой маржинальной позиции клиента, говорится в приказе.
Он добавил, что трейдеры не могут снимать активы с маржой в течение 28 дней, поскольку Kraken удерживает их. Кроме того, биржа может «инициировать принудительную ликвидацию, если стоимость обеспечения упадет ниже определенного порогового процента от общей непогашенной маржи».
Kraken урегулировал претензии CFTC, не признавая и не отрицая их, и агентство отметило сотрудничество фирмы. В своем заявлении Kraken заявил, что намерен сотрудничать с регулирующими органами, чтобы правила для криптоактивов создавали равные условия для трейдеров во всем мире.
CFTC Изображение. Источник: Yahoo
Предупреждение о нарушении правил
В апреле этого года генеральный директор Kraken Джесси Пауэлл предупредил, что криптоиндустрия, вероятно, будет подпадать под более жесткие правила в США.
В разговоре с CNBC о регулировании он сказал: «Я надеюсь, что американские и международные регулирующие органы не слишком узко придерживаются этого мнения. Некоторые другие страны, особенно Китай, очень серьезно относятся к криптовалюте и занимают очень долгосрочную перспективу ».
В мае суд Калифорнии обязал компанию Kraken предоставить Налоговой службе информацию о пользователях, совершивших криптовалютные сделки на сумму 20 000 долларов и более в период с 2016 по 2020 годы.
