В продолжающейся судебной тяжбе между Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Binance SEC подала убедительный ответ в поддержку своего ходатайства о принуждении.
Агентство подчеркивает растущий отток сотрудников биржи, которые потенциально владеют критически важными активами и контролируют информацию.
SEC бьет тревогу по поводу оттока сотрудников Binance
Согласно документам SEC, предполагаемое несогласие Binance.US с этим предложением иллюстрирует «сложности», с которыми SEC столкнулась при рассмотрении этого дела.
Несмотря на то, что первоначально биржа согласилась с положениями об ускоренном раскрытии информации, изложенными в Приказе о согласии, теперь она пытается переоценить свой «объем и цель», согласно SEC.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США утверждает, что заявления Binance.US были опровергнуты ее документами и «непоследовательными заявлениями», что требует получения реальных доказательств посредством ускоренного раскрытия информации.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет BAM (материнскую компанию Binance.US) в предоставлении «несогласованной информации», медленном составлении документов и препятствовании доступу к категориям информации, которые могут пролить свет на сохранность активов клиентов.
Согласно документам, недавние показания свидетельствуют о существовании соответствующих документов и информации, которые BAM либо не смог найти, либо скрыл без уважительных причин.
Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам подчеркивает необходимость ускоренного раскрытия информации в свете ускоряющегося исхода сотрудников Binance.US, включая ее генерального директора, которые могут обладать важной информацией относительно хранения и доступности активов.
Обвинения в сокрытии соответствующих документов
Согласно документации, SEC твердо утверждает, что Binance.US не выполнила свои обязательства по раскрытию информации в ответ на запросы SEC о производстве и опросах.
Заявление BAM о выполнении своих обязательств путем предоставления всех документов, находящихся в ее владении, на хранении и под контролем, оспаривается многочисленными свидетелями, которые выявили соответствующие документы, которые не были представлены.
Кроме того, несмотря на свидетельства об их существовании, отказ Binance от поиска сообщений считается SEC «необоснованным». Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) добивается принятия приказа, обязывающего BAM предоставлять документы и сообщения о любой организации, предоставляющей программное обеспечение для хранения кошельков и сопутствующие услуги.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что ограниченное открытие BAM не позволило установить «достоверные объяснения» механизмов хранения криптоактивов, включая отношения с Binance.
Хотя BAM изображает Binance просто как поставщика услуг, SEC утверждает, что контроль Binance над BAM в своих «незаконных целях» хорошо задокументирован.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подчеркивает необходимость ускорения раскрытия информации, чтобы обеспечить безопасность и доступность активов клиентов BAM на протяжении всего судебного процесса, при этом сотрудники BAM в США сохраняют единоличное хранение и контроль.
Обмен может столкнуться с рядом последствий, если суд удовлетворит ходатайство SEC о принуждении. Разрешение этого ходатайства приведет к усилению контроля и тщательному расследованию операций Binance и потенциальных нарушений законов о ценных бумагах.
От компании может потребоваться раскрытие конфиденциальной информации, включая документы, связанные с ее программным обеспечением для хранения кошельков и ее отношениями с такими организациями, как Binance Holdings Limited (BHL). Нарушения, выявленные в ходе расследования, могут повлечь за собой санкции, штрафы и потенциальные судебные иски.
Избранное изображение с сайта iStock, диаграмма с сайта TradingView.com
