В последние недели SEC и другие регулирующие органы США активизировали деятельность криптовалютных бирж — вполне понятный, хотя и несколько резкий ответ на серию банкротств криптовалют в 2022 году.
Последняя из них — CoinEx.
Продажа ценных бумаг без лицензии
Согласно пресс-релизу, опубликованному офисом AG, было обнаружено, что CoinEx — гонконгская криптобиржа, также известная как Vino Global Ltd, — продает криптовалюты, которые регулирующие органы США ранее идентифицировали как ценные бумаги и/или товары.
Криптовалюты, упомянутые по имени, — это LUNA, AMP, LBC и RLY, которые офис AG смог приобрести, используя IP-адрес в Нью-Йорке — штат, в котором CoinEx не является лицензированным брокером.
Поэтому офис генерального прокурора запрашивает блокировку геолокации CoinEx для жителей Нью-Йорка и запрет на мобильное приложение биржи.
По словам Летиции Джеймс, методы ведения бизнеса CoinEx подвергают инвесторов риску из-за отсутствия точной регистрации их бизнеса.
«Наши законы призваны защитить жителей Нью-Йорка, и когда компании игнорируют их, они подвергают риску жителей, инвесторов и предприятия. Дни криптовалютных компаний, таких как CoinEx, которые ведут себя так, как будто правила к ним не применяются, прошли. Мой офис продолжит защищать нью-йоркских инвесторов и следить за соблюдением законов нашего штата».
Я подаю в суд на криптовалютную платформу @coinexcom за незаконную деятельность в Нью-Йорке без государственной регистрации.
Тревожный звонок: криптоплатформы должны играть по тому же набору правил, что и все остальные.
— Джеймс из Нью-Йорка (@NewYorkStateAG), 22 февраля 2023 г.
CoinEx отвечает на обвинения
Вскоре после того, как было объявлено о судебном иске, CoinEx попыталась прояснить ситуацию, хотя неясно, ответила ли компания напрямую регулирующим органам или нет.
В ветке, опубликованной, а затем удаленной CoinEx в Твиттере, представитель биржи пообещал рассмотреть иск AG как можно скорее и заявил, что фирма всегда уделяла приоритетное внимание соблюдению требований во всех юрисдикциях, где она работает.
Однако это противоречит более раннему инциденту с CoinEx, согласно судебным документам. Они показывают, что Генеральная прокуратура ранее отправила повестку в офисы CoinEx с запросом дополнительных данных о деятельности биржи по торговле криптовалютой — повестку, которую компания якобы проигнорировала.
«CoinEx был вынужден по повестке явиться на допрос под присягой 9 января 2023 года и не явился […] Неявка CoinEx является доказательством prima facie того, что CoinEx участвовала в [упомянутых] мошеннических действиях».
Исход судебного дела, хотя, вероятно, и не создаст юридического прецедента из-за подобных дел, имевших место в последнее время, несомненно, станет напоминанием всем криптобиржам о необходимости всегда обеспечивать полное соответствие требованиям.
Публикация «Генеральный прокурор Нью-Йорка подает в суд на CoinEx за продажу ценных бумаг без лицензии» впервые появилась на CryptoPotato.
